證券實(shí)習(xí)報告15篇[熱]

在當(dāng)下這個社會中，大家逐漸認(rèn)識到報告的重要性，報告中提到的所有信息應(yīng)該是準(zhǔn)確無誤的,。寫起報告來就毫無頭緒？以下是小編為大家整理的證券實(shí)習(xí)報告,，希望能夠幫助到大家。

一,、實(shí)習(xí)公司介紹

中信建投證券有限責(zé)任公司整建制地承繼了原華夏證券股份有限公司的證券類資產(chǎn),、業(yè)務(wù)和人員。公司資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良,，無歷史包袱,，無不良債務(wù)。原華夏證券投資銀行部自其成立以來,，累計為包括青島海爾,、同仁堂、中化國際,、歌華有線等百余家知名企業(yè)在國內(nèi)資本市場（包含A股、B股）籌資總計400億元人民幣,，歷年承銷金額和承銷家數(shù)排名均位于國內(nèi)券商前列,。

公司的經(jīng)營戰(zhàn)略是：以股東利益化和客戶利益化為宗旨，穩(wěn)健經(jīng)營,、規(guī)范管理,、開拓創(chuàng)新，充分發(fā)揮公司的人才,、資金,、技術(shù)優(yōu)勢，銳意進(jìn)取,，以市場為導(dǎo)向,，以不斷滿足客戶需求為目標(biāo)，為廣大客戶提供高質(zhì)量,、全方位的服務(wù),。

二、實(shí)習(xí)時間和地點(diǎn)

中信建投證券天津解放南路路營業(yè)部

三,、實(shí)習(xí)目標(biāo)

（一）根據(jù)學(xué)校統(tǒng)一集中實(shí)習(xí)的安排,，完成大四的專業(yè)實(shí)習(xí)

（二）了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程，進(jìn)一步深化對證券市場的認(rèn)識

（三）能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識和具體實(shí)踐結(jié)合起來,，并能夠分析和處理一些基本問題

四,、實(shí)習(xí)內(nèi)容

（一）了解中信建投證券概況

1,、中信建投證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位

2、了解并領(lǐng)悟中信建投證券的企業(yè)文化

3,、解放南路營業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置,，下設(shè)客服部、清算部,、財務(wù)部,、電腦部四個部門?？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻?，提供咨詢服務(wù)；清算部工作包括柜臺業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理,，營業(yè)部每天發(fā)生的資金,、股票進(jìn)出清算；財務(wù)部負(fù)責(zé)會計核算,；電腦部則負(fù)責(zé)管理和維護(hù)數(shù)據(jù),。

（二）具體實(shí)習(xí)內(nèi)容

1、我被安排在客服部工作,。主要就是負(fù)責(zé)客戶的開發(fā)與維護(hù),。這個工作看起來很簡單，其實(shí)對于我們這些剛進(jìn)入社會的大學(xué)生來說,，由于社會經(jīng)驗(yàn)的匱乏,，在實(shí)際工作中也有許多困難。

2,、我每天早晨8：30上班,，剛到公司后，我會把辦公室的衛(wèi)生工作簡單打掃一下,，雖然這不是我的職責(zé),，但是我覺得新人多做點(diǎn)事情總是好的。

3,、每天做完雜物后,，我會打開電腦瀏覽一下早間的財經(jīng)資訊，然后進(jìn)入公司內(nèi)部的NOTES,，瀏覽一下里面的通知已經(jīng)證券分析報告,，為自己專業(yè)知識的做積累。

4,、一般從9點(diǎn)開始接待客戶,，提供簡單的咨詢服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí),，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關(guān)意見,、相對簡單的問題進(jìn)行處理。不過大多數(shù)時候,，我們還是要看客戶部王經(jīng)理如何處理一些問題,，學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流，并了解客戶的需求,。

5,、柜臺服務(wù)?？蛻粜枰诠衽_辦理各種業(yè)務(wù),，如開戶，轉(zhuǎn)托管,，撤消指定交易,，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù),，因此對于開戶流程,，手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解。對柜臺業(yè)務(wù)有了一定的了解后,，我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證,，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率,。

6,、提高專業(yè)素養(yǎng)。在實(shí)習(xí)之前我就有過一年的炒股經(jīng)驗(yàn),，并且有證券從業(yè)資格證。在實(shí)習(xí)期間,，我更加關(guān)注股市的運(yùn)行和對股民心理的揣摩,，并對一些個股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍,，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件,，學(xué)到了一些新的知識。

7,、整理客戶資料,。客戶資料包括開戶申請書,、開戶合同書,、銀證通申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證,、銀行卡,、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：

①把當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項單據(jù),、表掃描到各個業(yè)務(wù)科目目錄下,，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

②理清相關(guān)的客戶資料,，按順序裝入客戶檔案,，這一工作在檔案室完成。

③對于上交所和深交所打回來的有問題的開戶申請書的電子檔案,，進(jìn)行核查和整理,，然后再重新掃描反饋回去。

整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量的.工作,。這是一個簡單但相當(dāng)煩瑣的的過程,，需要細(xì)心和耐心；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找,。

五,、實(shí)習(xí)認(rèn)識及有關(guān)思考

實(shí)習(xí)之前，感覺證券公司是有點(diǎn)神秘的,，畢竟對證券市場還不太熟悉,，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實(shí)習(xí),，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識,，與此同時也思考了一些問題：

（一）工作時間

股市開市是周一至周五上午9：30———11：30，下午1：00———3：00,，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的,，以股市為中心展開。

（二）區(qū)分客戶

證券公司都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大,、中,、小三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù),，這一點(diǎn)從營業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨(dú)大客戶室就可以看出,。另外，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率（正常是千分之三）,。

（三）交易所交易機(jī)制

滬市實(shí)行全面指定交易制度,，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托,、交易清算的代理機(jī)構(gòu),，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號后方能進(jìn)行交易,。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定,。

轉(zhuǎn)托管,，是專門針對深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管,，是投資者的一種自愿行為,。投資者在哪個券商處買進(jìn)的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出,，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù),。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出,，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券,。

（四）銀證轉(zhuǎn)帳和銀證通

隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近兩年出現(xiàn)了“銀證轉(zhuǎn)帳”,、“銀證通”等證券交易方式,，對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視,。

在銀證轉(zhuǎn)帳出現(xiàn)以前,，進(jìn)行證券交易的股民必須在證券公司存立保證金后，方能開始證券交易,。這就存在問題：股民為了存取資金必須在銀行與證券公司之間跑來跑去,。加上證券公司的上班時間基本與股市同步，不少上班族為了存取資金往往要請假,，仍然不方便,。而有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)后，一方面,，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金,，另一方面，可以隨時通過電話劃賬,，方便投資者的投資活動,。

但是，銀證轉(zhuǎn)賬畢競還存在個“轉(zhuǎn)”字,，需要耗費(fèi)一定的人力物力,，有時轉(zhuǎn)帳不成功,，還影響股民的操作,。由此引發(fā)新型金融產(chǎn)品“銀證通”業(yè)務(wù)的出現(xiàn)，該項業(yè)務(wù)的一介顯著特點(diǎn)就是所有的開辦手續(xù)均可在銀行完成,，比銀證轉(zhuǎn)帳進(jìn)一步方便了投資者,，而且買賣證券的資金清算均在銀行 ……此處隱藏39705個字……理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題，多學(xué)習(xí)證券知識,。由于平時在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市,，更準(zhǔn)確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)行分析,。在實(shí)習(xí)期間,，工作相對較少的時候，我們比較關(guān)注股市動態(tài),。熟悉了xx兩市許多上市公司,，并對一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識又回顧了一遍,，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件,，對股票市場比原來有了更x刻的認(rèn)識。

最后,，當(dāng)一天的工作基本結(jié)束后,，我們就開始了另一項重要的內(nèi)容：整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開戶申請書,、開戶合同書、銀證對應(yīng)申請書,、客戶資料變更表,，及客戶身份證、銀行卡,、股東代碼卡復(fù)印件等,。

整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當(dāng)煩瑣的的過程,，需要細(xì)心和耐心,；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找，所以工作人員對我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo),。

三,、自己的一些心得和建議

實(shí)習(xí)之前，總感覺證券公司是有點(diǎn)神秘的,，畢竟對證券市場還不太熟悉,，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實(shí)習(xí),，對證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較x刻的了解和認(rèn)識,，與此同時也思考了一些問題：

1、關(guān)于工作時間

股市開市是周一至周五上午9：30———11：30,，下午1：00———3：00,，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的,，以股市為中心展開，這有點(diǎn)難為了好多上班族,，因?yàn)閷λ麄儊碚f,，要辦理各種業(yè)務(wù)的話必須請假來營業(yè)部，真的很不方便,。

2,、區(qū)分客戶

和銀行一樣，證券公司也都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大,、中,、散戶三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù),，這一點(diǎn)從營業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨(dú)大客戶室就可以看出,。另外，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率,；而小客戶則沒有以上的種種待遇,，他們要早早搶占機(jī)子，有什么問題也能解決但可能不是很及時的,；

3,、交易所交易機(jī)制

x市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者,，均應(yīng)事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其委托,、交易清算的代理機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號后方能進(jìn)行交易,。如果要到其他證券營業(yè)部做股票交易,，需要先撤銷原指定再做新指定；轉(zhuǎn)托管,，是專門針對x交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項業(yè)務(wù),，是指投資者將其托管在某一證券商那里的x交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個證券商處托管，是投資者的一種自愿行為,。投資者在哪個券商處買進(jìn)的證券就只能在該券商處賣出,，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù),。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時,，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券,。雖然兩者有些相似,，但好多股民都不是很了解，特別是關(guān)于轉(zhuǎn)托管費(fèi)這個問題,，轉(zhuǎn)出證券公司收了30元,，而轉(zhuǎn)入證券公司又給予報銷了，很有點(diǎn)報復(fù)性的味道,。自我感覺很是麻煩,；

4、銀證轉(zhuǎn)賬和第三方存管制度

隨著銀行和證券公司合作為不斷x入,，最近的銀證轉(zhuǎn)賬和第三方存管制度等證券交易方式,，對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視,。

有了銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù),，一方面，投資者可以就近到相關(guān)銀行辦理存取資金,，另一方面,，可以隨時通過電話劃賬，方便投資者的投資活動,。但是,，銀證轉(zhuǎn)賬畢竟還存在個“轉(zhuǎn)”字，需要耗費(fèi)一定的人力物力,，有時轉(zhuǎn)賬不成功,，還影響股民的操作，于是第三方存款制度便誕生了,。關(guān)于第三方存管制度

（1）概念：客戶證券交易結(jié)算資金（俗稱“保證金”）第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結(jié)算資金交由銀行等獨(dú)立的第三方存管機(jī)構(gòu),。實(shí)施客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度的證券公司將不再接觸客戶證券交易結(jié)算資金，而由存管銀行負(fù)責(zé)投資者交易清算與資金交收,?？蛻糇C券交易資金、證券交易買賣,、證券交易結(jié)算托管三分離是國際上通用的“防火”規(guī)則,。

（2）背景：我國證券市場是在體制轉(zhuǎn)軌過程中建立和發(fā)展起來的新興市場，由于證券市場法律體系不完善,，交易管理制度設(shè)計存在缺陷,，證券公司法人治理結(jié)構(gòu)不健全和自我守法意識不強(qiáng)等因素，一些證券公司出現(xiàn)了挪用,、質(zhì)押客戶交易結(jié)算資金,，占用客戶資產(chǎn)等違法違規(guī)現(xiàn)象，給客戶造成了巨大經(jīng)濟(jì)損失,，已經(jīng)嚴(yán)重?fù)p害了證券公司的行業(yè)形象,，挫傷了客戶的信心。因此,，必須探索從制度上杜絕挪用客戶證券交易結(jié)算資金的行為,，換回行業(yè)信譽(yù)和客戶信心,，督促證券公司規(guī)范發(fā)展。20xx年末,，證監(jiān)會在設(shè)計南方證券股份有限公司風(fēng)險處置方案時,，提出實(shí)行客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度。

（3）目的：建立客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度,，旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結(jié)算資金的通道,，從制度上杜絕證券公司挪用客戶證券交易結(jié)算資金現(xiàn)象的發(fā)生，從根本上建立起確?？蛻糇C券交易結(jié)算資金安全運(yùn)作的制度,，達(dá)到控制行業(yè)風(fēng)險、防范道德風(fēng)險,、保護(hù)投資者利益,、維護(hù)金融體系穩(wěn)定的目的。

四,、經(jīng)過一個月的實(shí)習(xí),，對股民的一些建議

1、正確認(rèn)識股票投資與人生的關(guān)系

股票投資之所以這樣吸引人,，主要在于它的刺激性,。它能夠在很短的時間里為投資者帶來巨大的財富，同時也能讓你的財富化為烏有,。

對于投資者來說,，要想在股票投資上獲得成功，就必須正確認(rèn)識股票投資,。只有正確認(rèn)識股票與人生的關(guān)系以及對人生的作用之后,，才能夠以平和的心態(tài)，在股市里游刃有余,。那么,，怎樣才能夠正確認(rèn)識股票投資與人生關(guān)系呢？著名的投資家巴菲特對股票投資與人生的關(guān)系有一個非常正確,、清晰的認(rèn)識,。巴菲特的成功之路，我們可以看出他是一個用“善念”投資的人,。所謂善念,，可以歸納為善立志、善結(jié)緣,、善取之等三個方面,。實(shí)際上，股票投資與任何一種賺錢方式都沒有區(qū)別，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳,。

總之,，要想在股市里清醒地投資，清醒地賺錢,，我們就應(yīng)該明白投資家巴菲特的“善念”,。只有領(lǐng)悟了善念的真正意義，才能夠保持清醒的頭腦,，清醒地進(jìn)行股票投資。

2,、樹立屬于自己的投資觀念與原則

作為一個股票投資者,，要想獲得成功，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念,。投資觀念就仿佛一面旗幟,，引領(lǐng)你向著正確的方向前進(jìn)。當(dāng)你在為某項投資舉棋不定時,，正確的投資觀念就會起到一盞明燈的作用,，幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關(guān)鍵,，就在于樹立了正確的投資觀念,。他的投資觀念非常獨(dú)特，且非常實(shí)用,。在巴菲特眼里,，注重股票內(nèi)在價值，買進(jìn)市場價格低于其內(nèi)在價值的股票,，長期持有,，重視企業(yè)的贏利能力，不理會市場變化,，也不擔(dān)心短期的股票波動,。這樣，成功就不會是一件遙遠(yuǎn)的事情,。巴菲特常常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來發(fā)大財?shù)娜?，必須樹立一個正確的投資觀念，然后堅持到底,。這一點(diǎn),，很多股票投資者無法做到。原因是他們無法克服浮躁的情緒,。其實(shí)巴菲特自己,，也為成功交納了許多學(xué)費(fèi)，遭遇失敗使他立即總結(jié)經(jīng)驗(yàn),，逐漸樹立自己的投資觀念與原則,。

最后,，雖然這次實(shí)習(xí)時間很短，也有磕磕碰碰,，但這次實(shí)習(xí)的確很有必要,，很有意義同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷；我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司,，學(xué)到了很多書本上沒有的知識,，鍛煉了自己各方面的能力。