證券實習(xí)報告

隨著人們自身素質(zhì)提升，報告不再是罕見的東西,，要注意報告在寫作時具有一定的格式,。相信很多朋友都對寫報告感到非?？鄲腊桑韵率切【幘恼淼淖C券實習(xí)報告，僅供參考，希望能夠幫助到大家,。

實習(xí)目的：

熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)

實習(xí)時間：

20xx年7月9號-7月17號

實習(xí)地點(diǎn)：

廈門市蓮坂外圖書城

實習(xí)單位和部門：

興業(yè)證券湖濱南路營業(yè)部

實習(xí)內(nèi)容：

經(jīng)過在興業(yè)證券營業(yè)部一周的實習(xí)，我從客觀上對自己在學(xué)校里所學(xué)的知識有了感性的認(rèn)識,，使自己更加充分地理解了理論與實際的關(guān)系,。我這次實習(xí)所涉及的內(nèi)容，主要包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程,，熟悉三方存款需要注意的事項,，熟悉客戶開發(fā)的各種方式和技巧，選擇股票的應(yīng)該考慮的各種因素以及證券的技術(shù)分析?，F(xiàn)將本次的實習(xí)做一個全面的總結(jié),，報告如下：

在這一周的實習(xí)中，對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解,。我想對我今后的工作會有很大的幫助。

開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

1證券公司的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

第一步：經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系辦理業(yè)務(wù),。

新開戶的：客戶本人身份證,，和銀行卡（除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外,，各大銀行的銀行卡皆可）,。

轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證，股東卡,，銀行卡（除商業(yè)銀行,、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可）,。

第二步：新開戶的：填寫自然人申請表兩張并復(fù)印本人身份證在其（兩張自然人申請表）的背面,，然后去打股東賬戶卡。股東賬戶卡的費(fèi)用為：a股（深圳50元,，上海40元）,；b股（深圳120元人民幣，上海150元人民幣）,；開了基金賬戶可的費(fèi)用為5元,。

轉(zhuǎn)戶的：因有股東卡,，所以無需以上操作。

第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復(fù)印滬深股東卡,，身份證,，銀行卡在同一張a4紙上；填寫開戶文本,，風(fēng)險警示書,，銀行卡所對應(yīng)的三方存款單，客服確認(rèn)書,，員工營銷確認(rèn)單,。

第四步：取號，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號,，客戶親臨柜臺由相關(guān)工作人員核實簽名,，并設(shè)定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼。

第五步：在辦理完相關(guān)業(yè)務(wù)后,，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的,，則拿柜臺人員所交的資料去所對應(yīng)的銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第六步：將員工營銷單交于所屬團(tuán)隊助理,。

在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)也就完成了,。

三方存款需要熟悉的事項

第三方存款開戶模式

行開戶方式辦理方農(nóng)業(yè)銀行：

帶資金開戶1、券商開戶券商單方辦理興業(yè)銀行

帶資金開戶1,、券商預(yù)指定,，銀行確認(rèn)簽約雙方辦理2、券商聯(lián)合開戶銀券商單方辦理3,、銀行聯(lián)合開戶銀行單方辦理建設(shè)銀行1,、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦理工商銀行

帶資金開戶1,、券商預(yù)指定,，銀行確認(rèn)簽約雙方辦理招商銀行

帶資金開戶1、券商預(yù)指定,，銀行確認(rèn)簽約雙方辦理中國銀行1,、券商預(yù)指定，銀行確認(rèn)簽約雙方辦理浦發(fā)銀行

帶資金開戶1,、券商預(yù)指定,，銀行確認(rèn)簽約雙方辦理交通銀行

帶資金開戶1、券商預(yù)指定,，銀行確認(rèn)簽約雙方辦理

客戶開發(fā)的方式與技巧

在證券公司當(dāng)一個經(jīng)紀(jì)人,，所有的工作最終都是為開發(fā)客戶服務(wù)的。所以掌握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件非常重要的事情,，是關(guān)系到能不能在這個行業(yè)生存下去的大事,。所以公司也特別注重這個能力的培養(yǎng),。總的.來說客戶開發(fā)的方式主要有十種,，但經(jīng)常用的也就是那么幾種,。

第一種就是電話營銷。這種客戶開發(fā)方式看起來是最簡單的,，因為你只要做在電話前打打電話就行了,，其實不然。我覺得這種營銷方式是最難掌握的,，也是需要較多技巧的,。首先，這中營銷方式要求你具有良好的口才和較強(qiáng)的心理承受能力,。這是因為你打電話的對象是一個你素未謀面的人,，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對方對你感興趣，要不然很多的時候?qū)Ψ绞菚苯訏斓綦娫挼?，那你就沒有任何機(jī)會了,。所一在前十五秒鐘你的交代你所有的信息，比如你是做什么的,，你是代表那個公司的,，打電話給對方的目的是什么，能給對方帶來什么好處,。所以在開始時,，你的話得簡潔且速度掌握適當(dāng)。如果對方能夠和你對方,，說明對方對你的話題還是比較感興趣的,。為了能夠和對方較好的交談，我必須掌握和多和客戶聊天的話術(shù),。同時還得具有較強(qiáng)的心理承受能力。有的時候你打電話給對方,，而對方正好心情不好或者正在忙碌的時候,，那么對方可能對你的這不合時宜的來點(diǎn)會感到惱怒的，甚至是惡語相加,，這時候就要保持一顆平和的心態(tài),。同時我在實習(xí)的過程中，也發(fā)現(xiàn)這種方式也比較適合女同志的,。

第二種就是銀行駐點(diǎn),。我們是到中國建設(shè)銀行去駐點(diǎn)，我們在銀行中認(rèn)真觀察每個客戶,，耐心解答他們的問題,，隨時準(zhǔn)備開發(fā)新的客戶,，同時跟帶我們的周先生交流，也學(xué)到了很多東西,。

第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹,。這是客戶開發(fā)中的一種最高級的方式。這種方式首要條件就是你的服務(wù)能夠得到你現(xiàn)有的客戶的肯定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚朋友介紹,。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀(jì)人,，這也是客戶開發(fā)的終極目標(biāo)，因為唯有如此,，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源,。

如何選擇股票

在公司的實習(xí)過程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票?？偟膩碚f選擇股票就得有一套自己的標(biāo)準(zhǔn),，因為每個人的看法都是不一樣的。但是其中的一點(diǎn)確實每個人都要考慮的,，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何,。這是非常重要的。同時也得關(guān)注一些熱點(diǎn)話題,，也就是常說的題材股,。這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲很多,。有以技術(shù)分析為主要參考標(biāo)準(zhǔn)的,，如18日均線，布林線等等,。有以行業(yè)為參考標(biāo)準(zhǔn)的,，如那個行業(yè)發(fā)展的比較好，那個行業(yè)現(xiàn)在受到政策的扶持,，那個行業(yè)的盈利能力比較高,，那個行業(yè)抗擊風(fēng)險的能力比較強(qiáng)。等等,?？傊趯W(xué)習(xí)如何選股的過程中同時也是充實自己專業(yè)基礎(chǔ)的過程，對專業(yè)基礎(chǔ)的要求比較高,。

實習(xí)簡要介紹：

實習(xí)地點(diǎn)：

方正xx岳陽營業(yè)部

實習(xí)時間：

2月18日——3月5日

主要工作：柜臺服務(wù),，以及客戶服務(wù)部工作

記得剛剛進(jìn)入xx的時候給我的第一印象就是這個公司的內(nèi)部控制比較嚴(yán)格，雖然我已經(jīng)說明了我的來意只是簡單實習(xí),，不涉及找工作就業(yè)的問題,，但主管人士還是需要我制作好自己的簡歷遞交上去，以備以后復(fù)查情況,。下面是我從網(wǎng)上找到的xx公司簡介,，自己描述公司概況不如這個來得貼切,，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：

“xx證券有限責(zé)任公司創(chuàng)建于1988年,，其前身為湖南省證券公司,，是經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成立的全國首批證券公司之一。10月18日,，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)增 ……此處隱藏36391個字……(兩張自然人申請表)的背面,，然后去打股東賬戶卡。

第三：在辦理完相關(guān)業(yè)務(wù)后,，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的,，則拿柜臺人員所交的資料去所對應(yīng)的銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

2.客戶開發(fā)的方式

第一種就是電話營銷

第二種就是銀行駐點(diǎn)

第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹

3.如何選擇股票

在公司的實習(xí)過程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票,。

總的來說選擇股票就得有一套自己的標(biāo)準(zhǔn),，因為每個人的看法都是不一樣的。

但是其中的一點(diǎn)確實每個人都要考慮的,，那就是這只股票他的公司經(jīng)營狀況和經(jīng)營前景如何,。

在實習(xí)過程中還認(rèn)識一些朋友，每天我們一起工作,，一起下班,，自然也成為了好朋友，這也就讓我學(xué)會了怎么在公司里與同事相處,。這也是一筆寶貴的財富,。實習(xí)是一個認(rèn)識社會，認(rèn)識職場很好的途徑,，特別是對于我們這些還在校園中的學(xué)生們來說,。在這個過程中一定要虛心學(xué)習(xí)，多聽,，多看,，多想，多做,，畢竟很多我們都還是不懂的,。

x證券公司給了我這么好的一個學(xué)習(xí)平臺，讓我可以在公司各個不同的部門學(xué)習(xí)知識,，我就充分利用好這得來不易的資源，好好學(xué)習(xí),。

實習(xí)時間：1月14日——1月30日

實習(xí)地點(diǎn)：方正證券股份有限公司資興營業(yè)部

實習(xí)目的：了解證券行業(yè)的特點(diǎn),、發(fā)展、日常工作內(nèi)容以及人才需求,。

XX年1月14日上午開始,，我在方正證券股份有限公司資興營業(yè)部進(jìn)行了為期兩周的實習(xí)工作,。我在客服經(jīng)理肖經(jīng)理的熱心指導(dǎo)和客服同事的幫助下，積極參與了公司客服日常各項相關(guān)工作,。

方正證券有限責(zé)任公司是中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的第一批綜合類證券公司之一,，成立于XX年5月12日，是湖南本土最大的法人金融機(jī)構(gòu),，中西部最大的證券公司,。公司以湘、浙兩省為重點(diǎn),，在全國15個省(市)擁有81家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),。在我的實習(xí)過程中我了解到，方正證券股份有限公司資興營業(yè)部中的人員部署：總經(jīng)理一位,、營銷部總經(jīng)理一位,、客服部總經(jīng)理一位、營銷經(jīng)理兼投資顧問12位,、財務(wù)人員2位,、前臺2位、客服人員4位,、保安一位,、實習(xí)人員6位。各個職務(wù)的分配非常合理,，這其實就是高效工作的保障,。

我現(xiàn)在將我了解到的整個工作程序描述如下：

一、開戶

開戶流程：

1.本人攜身份證原件和銀行卡來我公司營業(yè)部辦理開戶手續(xù)：

填寫下面三個表

⑴自然人證券賬戶申請表,；

⑵證券交易委托代理協(xié)議書：

①上海證券交易所個人投資者行為指引

②方正證券有限責(zé)任公司《防范非法證券行為風(fēng)險揭示書》

③風(fēng)險提示書

④客戶須知

⑤投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查表（穩(wěn)健型,、積極型、保守型,、激進(jìn)型）

⑦權(quán)證風(fēng)險揭示書

⑧開戶申請表

⑨證券交易委托代理協(xié)議,；

⑶方正證券股份有限公司客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書

并與我公司簽署三方（自然人、證券公司,、銀行）存管協(xié)議,。

2.辦理完成后在交易時間到銀行辦理三方存管手續(xù)，銀行端辦理完成后就可以在本公司的交易軟件上實現(xiàn)銀證轉(zhuǎn)帳,、買賣股票,。

注意事項：

1、自然人開戶的必須由客戶本人簽署開戶文件,，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù),。

開戶手續(xù)以及三方存管手續(xù)必須在股票交易時間（周一至周五（節(jié)假日休市）9：30-11：30、13：00-15：00.集合競價的時間是9：15-9：25）辦理

2、三方存管銀行：建行中行工行農(nóng)行,。

3,、向客戶簡要介紹公司的客服熱線電話95571。

4,、推薦客戶使用方正證券的泉友會服務(wù)平臺,，方正證券的官方網(wǎng)站網(wǎng)址為或者。

5,、向客戶介紹泉友通手機(jī)炒股軟件,，并為其下載安裝。提示客戶“股市有風(fēng)險,，入市須謹(jǐn)慎”,。

二、客戶回訪

因為客服部剛剛建立,，營業(yè)部對近幾年4000多位開戶客戶都未進(jìn)行回訪,，為了更好地完善客服工作，從而更好地為客戶服務(wù),，公司計劃每天回訪40-60位客戶,，半年之內(nèi)完成客戶回訪工作。

回訪方式：電話回訪

準(zhǔn)備工作：將客戶信息記錄,，如姓名,、性別、電話號碼,、賬戶資金數(shù)量,、最近所買股票情況等。

回訪過程：

1,、問候“您好,！”并確認(rèn)客戶身份；

2,、問詢客戶是否方便接聽,，能否接受公司大約2分鐘的客戶回訪；

3,、詢問問題

4,、感謝客戶配合，祝?？蛻簟巴顿Y愉快”,。

三、建立了客戶服務(wù)qq群“金金有味”

為了更好的與客戶進(jìn)行交流,，搭建客戶與營業(yè)部直接交流的橋梁,，建立了客服群“金金有味”,。我了解到的加入程序如下：

1、由公司員工推薦,，將客戶姓名以及賬戶號遞交給qq群管理員梁勇同志（每位員工至少推薦五位客戶）;

2、客戶需自行申請加入qq群,，并在請求信息中輸入自己的賬戶號+姓名;

3,、梁勇同志會通過電腦確定客戶姓名賬戶號是否確實存在，并同意;

4,、客戶加入,。

在群內(nèi)，每位員工都有義務(wù)活躍群內(nèi)氣氛,、分享股票信息,、回應(yīng)客戶問題等。為了提高員工積極性,，還設(shè)立了“活躍積極分子獎”,，一二三名分別獎勵300、200,、100元,。

四、投資者教育專項活動

許多股民進(jìn)入股票市場不久,，對市場內(nèi)的很多專業(yè)術(shù)語不懂,，對炒股軟件的使用也不是很清楚，為了提升股民素質(zhì),，讓股民更好的了解股市,，贏得更多的利潤，公司為股民開展了投資教育者活動,，主要是新股民教育和近期股票市場分析,。

五、早,、午評工作

早晨開市前以及下午收市以后,，通過廣播形式，現(xiàn)場向投資者發(fā)布最新股市信息,、分析大盤走勢,，并適當(dāng)播放一些音樂，營造良好的氛圍,。

以上就是我在公司客服部通過實踐,、問、看等方式了解的公司日常工作,。

社會實踐實習(xí)體會

我是大二數(shù)學(xué)系學(xué)生,，對自己將來畢業(yè)后的發(fā)展還處于迷茫期,，考研是我現(xiàn)在想的目標(biāo)，考什么研則是我現(xiàn)在需要想的問題,。我想考研的大方向是經(jīng)管類的,，但是，經(jīng)管類的專業(yè)很多,，什么才是我應(yīng)該努力的方向呢,？為此在這個寒假，我利用年前的一點(diǎn)時間,，在方正證券資興營業(yè)部實習(xí)了兩周時間,，希望能夠了解這個行業(yè)。

在此之前我對證券行業(yè)的了解甚微,，只是知道證券行業(yè)和股票有關(guān),。當(dāng)我剛剛進(jìn)入方正證券資興營業(yè)部時，感覺特別迷茫,，因為我沒有任何證券方面的理論基礎(chǔ),，完全是個freshman，所以我抱著一種學(xué)習(xí)的態(tài)度,，戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢地來到了公司,，感覺一切都是那么新鮮。我什么都不懂,，什么都想知道,，于是我遇到不明白的地方就問，慢慢的,，我也就知道了許多我在學(xué)校課本上學(xué)不到的東西,，除了以上我對證券公司的日常工作內(nèi)容的了解，通過與客服部經(jīng)理肖經(jīng)理的交談,，我也對證券行業(yè)對人才方面的需求有了更近一步的了解,。我相信作為一個在校大學(xué)生我對熱門行業(yè)的了解很有利于我將來走上社會的發(fā)展。因此我以后會更積極地進(jìn)行各種社會實踐以增加自己的社會閱歷,，將來也就能夠更好地適應(yīng)社會,。